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加强创新与合作,促进地区共同发展—— 亚太财经与发展中心/世界银行2006年度论坛综述
文章作者:彭润中 秦月星 作者单位:亚太财经与发展中心 

  由亚太财经与发展中心(AFDC)和世界银行集团联合举办的“创新推动共同发展”主题论坛2006年9月21-22日在上海举行。来自亚太地区主要经济体财政部和央行、世界银行、国际货币基金组织(IMF)、经济合作与发展组织(OECD)和亚洲开发银行(ADB)等国际机构的高级官员、学者、金融机构和企业界高级管理人员,就创新与经济发展、创新体系建设、推动创新的财政和金融政策以及创新的区域合作等议题进行了研究与讨论。有关研究和讨论的主要观点综述如下:

    一、创新是经济增长的主要推动力

  上世纪80年代以来,全球经济的增长方式发生了显著变化。通过增加对传统生产要素的投入来推动经济增长的发展模式受到了挑战,以知识为核心的创新对经济增长的推动作用日趋明显。
  虽然从经济学家熊彼特上世纪中期提出创新的概念以来,关于创新还没有一个得到广泛接受的规范定义,但是创新已经成为经济增长的重要驱动力的观点却得到了普遍的认同,并为很多国家经济发展的实践所证实。中国财政部副部长王军在主旨发言中指出,创新是在经济活动中引入新的思想和新的方法,这些新的思想和方法促进了技术和制度的变革,从而带动了经济的增长。他在阐述了创新对人类社会发展的重要贡献后进一步指出,中国改革开放以来经济发展取得了令世界瞩目的成就,催生这一成就的就是观念、体制和制度的不断创新。世界银行和IMF等国际机构高级专家以及加拿大副财长在主旨发言中,通过案例研究,也证明了创新对推动经济发展和提高国家竞争力的重要作用。
  来自学术机构和政府部门的专家通过大量的实证研究,多角度论证了创新对经济发展的推动作用。世界银行提供的研究表明,虽然目前还不能从理论上建立创新与竞争力之间的关系,但是对世界上前20个发达经济体的实证分析表明,它们的竞争力增长指数(GCI)和知识经济指数(KEI)之间存在明显的正相关关系,这种关系直接描述了创新绩效与经济发展程度的关系。OECD通过对成员国的研究,也得出了类同的结论。与会代表认为,一个经济体的创新能力越强,它的综合竞争力也越强,经济发展水平也越高。世行研究结果表明,美国创新对经济增长的贡献超过50%;在多数OECD国家中,创新对经济增长的贡献度也接近或略低于这一比例;相比之下,发展中经济体因创新能力较低,创新对GDP增长的贡献度较低,其中,中国的经济增长中来自创新的贡献不足三分之一,亚洲的其它发展中经济体则更低。
  在过去的几十年中,依托生产要素的不断投入,亚太地区的经济获得了高速发展。世行研究表明,当前,亚太地区仍是世界经济增长的引擎,是全球最具活力的地区。但是,亚太地区经济增长很大程度上依赖于传统生产要素的外延式增加,经济增长对能源与矿产等稀缺资源的依赖程度愈来愈高,近几年来出现了经济增长资源瓶颈,此外,外延式的增长方式对生态环境也产生了较大的负面影响。这种增长模式正面临着越来越大的挑战。因此,与会专家指出,亚太地区各经济体,特别是发展中经济体,应采取有效的政策和措施,鼓励企业自主创新,通过技术创新、制度创新等手段,建立新的生产函数,形成资源节约型的内涵式经济增长模式,确保创新对经济增长的贡献度,实现经济持续稳定增长。

    二、构建创新体系是激励创新的基础

  世界银行和IMF的研究都表明,导致发达经济体和发展中经济体经济发展水平出现明显差别的重要原因之一是在创新能力上的巨大差距,发展中经济体的创新能力明显落后于发达经济体。与会专家认为,发展中经济体应尽快构建创新激励体系,鼓励企业和个人自主创新,切实提高创新能力。
  对影响一个经济体创新能力的因素的研究因研究视角不同也有所差异,但多数研究基本认可世行的观点。世行认为,影响一国创新能力的因素包括:1.市场结构。竞争性的市场结构有利于创新,但过度竞争的市场则不利于创新,竞争与创新之间表现为倒U字型关系;2.知识产权保护。创新与知识产权保护之间存在复杂的非线性关系,适度的知识产权保护有利于激励创新;3.人力资源的质量和可获得性。人力资源的质量和数量对创新起着十分重要的作用,实证研究结果表明,创新能力高的经济体,千名员工中受过良好专业教育的比例明显高于创新能力弱的经济体。世界银行引用的数据也表明,劳动力人口接受教育的年份每增加20%,对经济增长的拉动则提高0.15%;4.对研发的投入。一个普遍性的结论是,创新能力强的经济体,其在研发的投入(包括公共部门和私营部门的投入)较高。OECD和加拿大提供了很好的实证结果;5.产业集群。很多与会专家的研究认为,处于价值链上的产业集群,有利于生产信息的交流,能够促进各种资源在产业集群内实现最优配置,从而形成激励智力投资和支持创新的外部环境。
  本次论坛重点讨论了创新体系的构建问题,与会专家从不同的角度探讨了创新体系的构成要素,比较普遍认同的要素包括7个方面,即:1.努力改善投资环境,创造良好的法律法规环境,保证公平竞争,促进企业特别是中小企业的成长;2.形成良好的知识产权保护体系,为创新提供动力,同时使创新的社会效益最大化;3.建立良好的监管环境,确保所有创新要素能够合理有效地进行交流和融合;4.形成对外资具有吸引力的投资环境,通过吸收外资获得外部知识并使之本土化;5.实施有效的政策,确保完善创新基础设施,增加具有创新潜力的专业人才的有效供给;6.建立旨在推进创新成果商品化的技术市场体系以及为创新活动提供各种服务的中介服务体系;7.实施鼓励创新的财政和金融政策。
  针对上述7个要素,加拿大、OECD等代表着重强调了政府在推动创新体系建设中的作用。加拿大在采取推动创新的公共政策方面注重创新体系中各行为主体,如联邦政府、省级政府、企业、研究机构以及金融机构等之间在推进创新的政策方面的协调性,对欠发达地区的创新能力建设方面采取针对性措施。OECD等十分重视国家对研发特别是基础性研究的投入,鼓励进行开放式创新。世行学院经济学家指出,对创新支持体系建设的实证研究表明,外部知识和经验的本土化是提高创新整体绩效的重要方面。在建设国家创新体系方面,应可以学习技术创新的方式,走引进、吸收和创造的路线,建立适应本土实情的创新体系。

   三、创新导向型的财税和金融政策

  政府不仅可通过构建创新支持体系来促进创新,而且还可通过财税和金融政策来激励企业和个人自主创新。
  财税政策是各经济体政府在激励创新中广泛运用的政策之一,对推进创新起到了积极的作用,尤其受到工商和企业界的欢迎。财税政策对创新的激励作用为许多实践所证明,但直接的财税激励也存在一些缺陷和问题。本次论坛上,我国财政部专家指出,鼓励创新的税收优惠政策存在三个问题,一是政策更多的是关注创新的成果而不是过程,二是税收政策的格局存在很多不合理的因素,三是一些政策的效果与期望值有较大差距。与会的其他专家表明,很多发展中经济体也存在类似的问题。针对上述问题,世行专家提出了相应的政策选择建议:1.对研发的税务减免,以吸引私营部门增加对研发的投入;2.制定合理的所得税政策,鼓励高技术小企业的创业;3.投资税务的减免,鼓励企业对设备加大投资;4.对创新型企业采取纳税亏损结转政策;5.加大对存在不确定性的研发和基础研究的支持。世行上述观点和建议受到广泛认同。
  采取金融鼓励政策推动创新是各经济体普遍运用的另一种方式。很多经济体的实践表明,金融支持对创新过程特别是创新的早期阶段十分重要。世行分析了一些国家对创新的金融支持情况。其中,美国作为金融市场最发达同时又是世界上创新活动最活跃的经济体之一,联邦和州政府部门对技术创新早期阶段的资金支持占资金支持总额的34%,风险资本是另一个重要的资金支持渠道。OECD国家也十分重视对创新的金融支持。此外,一些新兴市场经济体和发展中经济体通过加快推进创业板市场和支持风险资本、拓宽对中小企业的融资服务渠道等措施,鼓励企业自主创新。
  金融产品本身的创新也是本次论坛关注的重点。与会专家认为,信息技术的发展和金融管制的放松客观上为金融创新提供了便利,同时金融创新与制度创新、管理创新有着密切的联系。由于创新本身具有不确定性和风险,即法律方面风险,监管风险和系统风险,因此如何防范创新所带来的风险是各经济体必需重点考虑的问题。
  根据经济体情况的差异,政府部门采取的财政和金融政策的支持方式也不同。世行将创新导向型的财政和金融政策的激励方式分为两类,一类是政府通过优先采购、税收激励、直接拨款等方式对企业的研发提供直接的支持;另一类是通过对风险资本基金提供融资或其它鼓励措施的市场干预措施,为从事研发成果商品化的创新技术导向型企业提供融资。然而,IMF、OECD和一些发达经济体的专家指出,毋庸置疑,政府在推动创新方面具有不可或缺的作用,其作用在于消除“市场失灵”。但是,如果包括财政和金融政策在内的政府公共政策失当或过度,有可能出现“政府失灵”现象,并对私营部门产生“挤出效应”。因此,政府应当审慎地采用财税或金融政策来激励创新,它们更需考虑的是积极“引导”企业和个人以及私营资本参与创新。

    四、加强创新合作,促进共同发展

  随着全球和地区经济金融一体化过程的不断深入,区域合作呈现出较好的发展态势。区域贸易与投资便利化、自由化带动了实体经济和金融市场的融合,创新的溢出效益也随之突破了国界。同时,亚太地区各经济体创新能力存在较大差异,并有较为强烈的提高创新能力的需求,这些为创新的区域合作提供了前提。关于创新的区域合作问题,与会专家就下述观点达成共识:
  创新作为一种新的发展要素受到了广泛的重视,因此应通过区域合作提高亚太地区的创新能力。关于创新合作的方向,王军副部长指出,应在4个方面加强区域的创新合作:1.推动国际合作制度的创新,以不断突破区域发展的瓶颈;2.加大在重大技术攻关、产品项目上的合作,特别是开发新能源等方面的合作;3.加强沟通与协调,建立良好的创新成果共享机制,扩大创新成果的溢出效应;4.加强在知识创新体系方面的合作,包括加强知识产权保护方面的合作。这一观点得到与会专家的广泛认同。
  人力资源的质量和可获得性是影响创新能力的重要因素,亚太区域各经济体可就人力资源方面加强合作。针对发展中经济体一方面缺乏具有良好素质的专业人员,另一方面又有大量专业人才外流(其中三分之一流向了OECD国家)的现象,世行副行长弗兰妮认为,亚太经济体要在吸引和留住高素质专业人才方面加强交流和合作。亚太工商咨询理事会专家也认为,加强能力建设是提高创新能力的重要途径,因此需要在亚太地区的框架内就能力建设问题加强合作,提高地区的创新能力。此外,与会专家认为,建立地区性的相互学习和交流的平台对促进创新的区域合作非常重要,建议亚太各政府部门和国际机构应通过合作,充分发挥现有能力建设平台的作用。
  关于从经济全球化背景下通过创新合作来提高金融体系的稳定性的问题。印尼央行专家认为,当前跨境资本流动日益加大,亚洲地区的一个重要的创新举措是区域金融和经济一体化。清迈倡议、亚洲债券基金和发展亚洲债券市场等,都是地区财政与金融合作创新的成果。
  知识产权保护是区域创新合作的重要方面。与会专家认为,知识产权的保护问题是一个既广泛又复杂的问题。知识产权的保护有利于促进创新,但过度保护可能会限制了知识的传播和扩散。因此,在讨论知识产权保护和推动创新时,必须在激励创新、鼓励市场竞争、技术扩散和知识产权的保护之间寻求动态平衡。在研究制定和实施关于知识产权的立法和规则时,也必须审慎研究它所带来的积极的和消极的影响。还有研究认为,建立一个综合考虑各方利益的知识产权保护机制是必要的,但有关知识产权的政策应该放在一个综合的政策框架体系下加以考虑,该政策体系既要体现实现知识产权的最大效益,也要体现培育进一步的创新和发展。

 (彭润中:亚太财经与发展中心博士; 秦月星:亚太财经与发展中心博士)

   
发表时间:2006-10-25 文章出处:不详 责任编辑: 【返回首页】 【关闭窗口】
   
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