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技术经济学热点问题述评
文章作者:郭树声 王宏伟 作者单位:中国社科院技经所 

    一、技术经济学的研究对象
    作为一门独立的学科,必须有自己特有的研究对象和独立于其他学科的理论方法体系。尽管涉及学科对象和学科体系建设的论文发表不多,但每一篇论文的发表均会引起学界的关注和广泛的讨论。更何况每一本技术经济学专著必然首先涉及这一个问题。
    从各种不同版本和作者的技术经济学专著中不难发现,这依然是一个争论最多的问题。较有代表性和影响力的观点有:1.效果论,认为技术经济学研究技术活动的经济效果。这显然带有学科初创时期对“大跃进”盲目建设不讲经济效果的反思。2.关系论,认为技术经济学是研究技术与经济的相互关系以达到两者最佳配备的学科。3.因素论,认为技术经济学是研究技术因素与经济因素最优结合的学科。4.问题论,认为技术经济学是研究生产、建设领域技术经济问题的学科。这三个观点显然与20世纪80年代以来引进技术和加大建设项目投资的时代要求有关。5.动因论,认为技术经济学是研究如何合理、科学、有效的利用技术资源,使之成为经济增长动力的学科。这反映了随着经济和技术的发展变化,进一步深入研究技术进步和技术创新理论的客观需要。6.综合论(系统论),认为技术经济学是研究技术、经济、社会、生态、价值构成的大系统结构、功能及其规律的学科。这种观点反映了人们希望在更广泛的人类社会大系统中研究技术问题的愿望。这里暂且不予评论哪一种关于学科对象的描述更加准确,不过不同的描述确实均带有不同时期技术经济学关注热点、焦点以及学科发展的烙印。
    最近版本的技术经济学把技术经济学的对象归纳为研究技术领域的经济活动规律、经济领域的技术发展规律、技术发展的内在规律三大领域,把研究对象分为工程(项目)、企业、产业和国家四个层面的技术经济问题,学科构成为基础理论、基本方法以及理论方法的应用等三个方面。这些描述可以看作是对以前不同观点的归纳、扬弃和提高。
    上述关于学科对象的描述的突出特点是紧紧扣住了“技术”这一主体,把技术经济学看作自然科学和社会科学的交叉学科,是以经济学的相关专门理论来研究经济活动中重要因素——技术活动及其发展的规律。这是这门学科创立以来长期坚持的脉络。
    如果说,我国技术经济学的创立和发展是基于对忽视技术发展的经济规律的批判,那么一批西方学者发起的技术经济学(The Economics Of Technology)则是基于对当代主流经济学忽视技术要素,以至难以解释当代经济增长的反思。古典经济学以劳动产品的交换促进社会分工,社会分工促进技术发展和生产力的提高来解释经济的发展和社会财富的积累,因此技术一直是古典经济学研究的中心环节。无论是亚当•斯密,还是卡尔•马克思都十分重视对技术的研究。西方一批经济学家认为:作为当代主流经济学的新古典经济学忽视技术与经济的互动作用;在各种经济学分析中,新古典经济学只把技术要素作为经济系统的外生变量,在对经济增长的贡献中,仅仅把最重要的技术进步因素视为除资本和劳动力投入以外剩余的部分,这完全背离了通过技术促进经济发展的古典经济学分析框架,对当代经济增长越来越缺乏解释力。因此,这些经济学家也在倡导建立技术经济学(The Economics Of Technology),并把它作为经济学的分支,一方面对技术的变化进行经济分析,另一方面从技术的变化分析经济的变化。这恰好与我国技术经济学有异曲同工之妙。不同之处在于我国的技术经济学偏重应用性和对实践的具体指导,国外似偏重技术与经济互动规律的揭示和理论解释。
无论是我国经济建设的经验,还是来自西方的研究动态,均验证了在当代经济学的研究中重新关注技术要素的重要性,同时,也验证了发展技术经济学的重大理论意义和现实意义。
    二、项目评价
    项目评价依然是技术经济学研究量大面广的基本内容。随着投资体制的改革,政府主导的投资活动已经由企业主导的投资活动所取代。在市场竞争性项目领域,投资方十分重视项目的财务分析等内容,这促进了财务分析工作质量的提高。项目可行性研究开始由过去政府规定不得不做,为应付审批的“可批性”研究转变为较扎实的项目前期研究,并把它作为保证投资者效益,避免投资风险的必要手段。市场上专门从事项目可行性研究和项目评价的咨询机构得到快速发展。为配合国家注册咨询师认证考试制度,一批专门面向申请备考人员的项目咨询和项目评价的教材面世。基层技术经济工作者重新学习、复习可行性研究和项目评价知识形成热潮。
    除了一般性项目评价理论方法研究与实践外,项目评价理论开始向专门领域发展。诸如在当前我国新的经济环境和市场价格体系大大发展的条件下,形成的一些新的项目评价方法有:经济分析(国民经济评价)方法的改进,影子价格的使用条件及计算方法,环境影响的经济评价,超大型项目的区域经济、宏观经济的影响评价,企业并购类项目评价,高技术项目评价,项目不同利益主体的经济分析,公共投资项目以及政府公共投资项目评价的方法,等等。
    为了规范和提高我国建设项目评价工作,《建设项目评价方法与参数》修订工作由国家发改委下达,历时3年,于2005年完成,并通过鉴定和即将颁布实施。这是一项带有国家标准性质的行业技术规范,编制期间进行了大量专题研究工作。新版《方法与参数》的主要变化与改进之处是:全面以社会主义市场经济理论指导项目评价准则的修订,剔除了过时的计划经济时期的做法和规定,进一步与国际通用方法接轨;重点修订了经济分析(国民经济评价)的理论方法;根据我国新的会计准则修订了财务分析的方法;根据项目性质确定了不同项目评价内容上的取舍,例如,一般市场竞争性项目可不进行经济分析,动用财政资金的公共项目突出财务应进行可持续性分析和经济分析,涉及区域发展和国家社会经济发展的重大项目应进行区域与宏观经济影响分析;增加了区域与宏观经济影响分析的内容;对部分评价指标和方案比选方法进行了调整和改进,等等。
    三、自主技术创新
    中共中央十六届五中全会通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》。“十一五”规划提出“必须提高自主创新能力,深入实施科教兴国战略和人才强国战略,把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。在中国未来的战略布局中,自主创新已不仅限于科技层面,而是牵动经济社会发展的支点,更是事关国家全局的政治谋略。
    技术创新是近期研究的热点领域。研究群体大致可以分为两类:一类是主要由大学管理类院系的研究人员组成,另一类是科研科技类机构的研究人员。
    大学管理院系配合教学对技术创新进行了较为系统全面的研究。在继续以往研究的基础上,近期技术经济研究主要关注以下领域。在项目层面,主要研究技术型项目管理和项目的技术管理。在企业层面主要关注企业技术创新管理,技术过程管理,知识产权管理,创新产权的有效配置等。在产业层面,主要关注的是竞争前技术预测与选择、行业共性关键技术、产业技术创新与技术扩散、产业技术标准战略、产业技术升级的路径与战略、高新技术战略管理等。在国家层面,主要关注的是跨越式发展的国家技术战略和技术创新战略、国家技术创新体系的机制与建设,以及基于国家经济安全的科技安全和信息安全等问题。在方法论方面,对于技术经济的方法论给予了新的关注。
    国家科研与科技机构的研究主要集中在产业与国家层面。主要研究领域是当代科学与技术的发展趋势与国家对策,国家科技创新体系的建设,国家科技政策与技术创新政策,我国不同行业技术创新战略、创新模式与路径选择,产业、企业技术创新能力与创新业绩评估方法,等等。
    目前,关于中国应该实施什么样的科技发展道路,依然是讨论最多争论也较多的问题。这就需要进一步深入研究技术创新的技术规律和经济规律,包括研究、分析、总结和吸收成功实现技术赶超、技术跨越国家和地区的先进经验。技术创新既是当前的热点,也是需要加强理论研究和进行规范的实证分析的重点领域。
    有关技术自主创新方面的研究成果颇丰,主要的研究焦点集中在:企业技术创新的模式、企业技术创新的激励机制和影响因素、技术创新对经济增长模式的影响分析、技术创新战略,以及我国跨国公司技术创新扩散的新趋势等问题。多数学者认为,企业技术创新的根本动力是企业基于竞争对手而对技术创新的收益预期,基本动力来源于企业对技术创新的内在需求。影响企业技术创新的因素有企业内部环境、企业技术创新能力、外部资源约束及外部环境等。外部环境因素主要有技术发展的推动、市场竞争的压力和政府的政策激励等。
    一些经济学家还对于是否沿续以“以市场换技术”、要不要把提高科技自主创新能力作为提高国家竞争力的中心环节的问题展开争论。大部分专家认为,“以市场换技术”过程中,外资企业获得了巨大市场份额,甚至在一定程度上垄断了我国的某些产业。而中国企业并没有得到最需要的核心技术和高端技术,同时国内自主研发和创新能力的提高却进展缓慢,甚至在一些产业内对外商形成了严重的技术依赖。
    研究技术政策的专家也针对目前我国研究机构、大学和企业在创新价值链上的缺位和错位并存等问题进行争论。实际上,过去我国大学和科研院所对企业提供的技术中,真正有市场竞争力的核心技术是很少的。多数大学和科研单位做着与企业同一层次的研发工作,距离没有拉开。按照创新体系的合理分工,国立科研机构不应与企业争市场,应从企业能做的技术研究中退出来。科研单位应强调科研成果的辐射面,而不是一般的成果转化。
    四、能源与经济发展
    新兴工业化的一个显著特征就是要求降低能源强度(单位产值消耗的能源量),提高能源使用效率。有关能源与经济发展的研究重点主要是如何提高能源利用效率,理清能源消费和经济增长的关系,深化能源体制改革等方面。
    蒋金荷(2004)的研究首先对能源效率、节能的内涵进行界定,从能源物理效率、单位产值能耗、单位产品能耗等反面分析了我国能源效率的现状特征,以及我国与先进能源效率水平国家的差距。其研究的结论是,节约能源已经被能源专家视为与煤炭、石油、天然气和电力同等重要的“第五能源”,而且可以大大节省能源开发投资。因此,节能降耗是今后我国经济持续、快速、健康发展的重要保证。
    杨敏英(2005)认为在今后相当长时间内,我国以煤为主的能源结构不会改变。因此,将实施洁净煤战略确定为21世纪的能源发展重点是完全正确的。其中,将煤炭转化为电力是主要的措施。如何加快实施煤电转换,从我国煤电供需形势分析来看,煤电联营是关键。
    杨朝峰和陈伟忠(2005)在其做的“能源消费和经济增长:基于中国的实证研究”中,将中国1952-2003年能源消费和经济增长之间的关系用格兰杰因果关系进行检验, 根据格兰杰表示定理建立能源消费和经济增长之间的误差修正模型,来考察二者之间的长期关系和动态关系。研究表明,我国能源消费和经济增长之间是单向的从经济增长到能源消费的因果关系, 而且这种长期关系是稳定的,并没有随时间而发生结构性变化。
    五、学科发展的新特点
    如前所述,技术经济学创立之初是为了解决经济建设不讲经济效果的问题,因此,在学科传统上以成本效益分析理论和方法为主线,以技术方案比选和建设项目经济评价为主要内容。它大体上与西方国家的工程经济学和项目评价理论相仿。随着改革开放,市场经济体系的不断完善,技术和经济发展的实践推动着技术经济学的研究范畴也在不断拓展。主要特点和动向如下:
    1.专项研究领域不断增加。技术经济工作者几乎对各行各业均有涉猎并建立了专门的研究领域,如已经形成规模的不同行业的项目评价和资产评估等咨询工作、资源类(土地、能源、人力资源等)技术经济研究、环境经济研究、技术经营(管理)、软技术、技术进步、技术创新、生产力研究、循环经济、知识经济,等等。这些领域的研究往往与该领域的其他经济学科或管理学科高度融合,虽然也可以看到技术经济学的影子,但已经很难用技术经济学传统理论来概括。
    2.从微观领域向宏观领域不断渗透。传统技术经济学本质上属于微观经济学的应用学科,主要涉及厂商、市场、价格、成本、所得等微观经济学概念。目前相当多的研究涉及投资与消费、就业、社会福利、产业结构等宏观经济领域,例如技术进步与产业结构演进、经济全球化下的技术转移与技术扩散、国家技术创新战略和技术创新体系,等等。即便是项目评价中的区域经济与宏观经济影响分析,也是主要以宏观经济学的理论为指导。
    3.从简单定量分析向应用复杂系统模型深化。技术经济学首先要解决现实经济活动中量大面广的“技术的经济性”问题,要满足通俗性的要求,要坚持采用定量分析和定性分析相结合的分析方法。所采用的定量分析方法应该比较简便易懂,以利于普及。当前的一个显著特点是:一方面,技术经济学常规方法已经从大学、研究院所进入企业和市场咨询机构,发挥着重要作用;另一方面,一些国家重大技术经济课题,往往借助模型化的数学方法,将系统分析、最优化理论、运筹学、计量经济学与技术经济学融为一体,构造更加复杂系统的数学模型进行分析和模拟,例如投入产出模型、系统动力学模型、动态系统计量模型、CGE模型等,这都大大提高了分析的科学性和可靠性。
    六、技术经济研究有待改进的薄弱环节
    技术经济学科目前的研究现状是,摊子铺得太大,比较散,没有形成自己的特色,一些领域的研究急需加强。存在的主要问题是:
    1.学科理论有待创新与完善。技术经济学科尚没有形成自己完整的理论体系。技术经济学界对技术经济学的理论构架、学科体系、研究对象和研究内容存在较多争论。目前技术经济学已经开创了许多新的研究领域,但理论较零散,缺乏技术经济学学科理论上的系统归纳。原有的学科体系和理论架构需要完善和再创新。
    2.需要进一步处理好学科的中国特色与国际相关学科的融合。由于国际上没有与技术经济学完全对应的学科,影响了在这个领域与国外学术界的沟通、交流与合作,一定程度上影响了技术经济学科的发展。国外技术经济学研究值得关注,但是因为多为学者组成的兴趣小组在进行研究,也没有建立起正式的学科,至今尚未能进行必要的沟通和建立起正常的联系。
    3.学科在宏观经济领域的应用需要加强。技术经济学科的理论与方法在微观经济领域应用较为普遍和普及,今后我们应加强该学科在国家宏观经济与重大决策中的应用,特别是在经济增长的技术要素和技术发展的经济规律领域,为科技兴国战略起到“思想库”和“智囊团”的作用。当前,技术的发展与自主创新已经成为我国调整产业结构,克服资源紧缺,走可持续发展道路,自立于世界民族之林的关键。国家科学技术发展战略规划,如果仅仅依靠科技的自然科学规律,缺少科技发展的经济学规律的指导,两条腿不一样长,将不可能发挥应有的效益,甚至冒巨大的经济风险。当前我国正处于国际技术扩散与转移的接受地,但是研究技术转移与扩散的专著极少,这折射出此类研究的明显不足。不研究这些规律,可能会造成国家技术创新战略取舍的偏差和执行的走样。如何利用当前国际技术向中国扩散的历史机遇期,实施技术追赶和技术跨越战略,将技术引进与消化吸收、自主创新有机结合起来,走出一条低成本高效益的技术创新之路,促进经济增长方式的转变,是技术经济学急待加强的研究领域。

 (郭树声:中国社会科学院数量经济与技术经济研究所研究员;王宏伟:中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副研究员)

发表时间:2006-05-25 文章出处:本站原创 责任编辑: 【返回首页】 【关闭窗口】
   
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